+7 (499) 322-30-47  Москва

+7 (812) 385-59-71  Санкт-Петербург

8 (800) 222-34-18  Остальные регионы

Бесплатная консультация с юристом!

Трудовой договор с сотрудником ПОД ФТ

Банк России разработал проект указания «О внесении изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях». Проект разработан на основании полномочий, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).

Проект подготовлен в целях корректировки нормы пункта 10 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У в части квалификационных требований к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ответственный сотрудник, ПОД/ФТ, соответственно) в некредитных финансовых организациях (НФО), и сотрудникам подразделений по ПОД/ФТ в НФО.

Внесение изменений обусловлено Федеральным законом от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (далее – Федеральный закон № 281-ФЗ).

Указанным законом вносятся изменения, в частности, в Федеральный закон № 115-ФЗ и ряд законодательных актов Российской Федерации, регулирующих деятельность отдельных видов НФО.

Так, Федеральным законом № 281-ФЗ, вступающим в силу с 28.01.2018, устанавливается перечень оснований, при наличии которых лицо, являющееся кандидатом на должность ответственного сотрудника в страховой организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), негосударственном пенсионном фонде, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, микрофинансовой организации (далее – отдельные НФО), считается не соответствующим требованиям к деловой репутации.

Одним из таких оснований является наличие у кандидата на должность ответственного сотрудника факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктом 7 или 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации.

В связи с изложенным, Проектом корректируются нормы Указания Банка России № 3470-У о квалификационном соответствии ответственного сотрудника НФО (за исключением ответственных сотрудников отдельных НФО) и сотрудников структурного подразделения по ПОД/ФТ в НФО с учетом расширения перечня оснований для расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, которые могут являться фактом признания их несоответствия квалификационным требованиям.

Действие Проекта будет распространяться на деятельность НФО, поднадзорных Банку России и являющихся субъектами исполнения требований по ПОД/ФТ.

Подробно ознакомиться с документом можно по ссылке >>>.

Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Тип документа: Инструкция

Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.

Размер файла документа: 21,0 кб

Бланк документа

Скачать образец документа

ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

(наименование подразделения работодателя)

идентификатор электронной копии документа.

Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации и иных нормативных актов, регулирующих трудовые правоотношения в Российской Федерации.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — работник) относится к руководителям среднего уровня.

1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность работника при выполнении работ по специальности и непосредственно на рабочем месте в «________________» (далее — Работодатель).

1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.

1.4. Работник подчиняется непосредственно ______________.

1.5. Работник должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования — опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет.

1.6. Работник считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии:

— административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, а также правонарушения, предусмотренного частью первой статьи 19.4, частью первой статьи 19.5 и статьями 19.6 и 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст. 1), совершенного в течение одного года, предшествовавшего дню назначения на соответствующую должность, а также на момент нахождения в соответствующей должности и установленных вступившим в законную силу соответствующим постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об указанных административных правонарушениях;

— фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

1.7. Работник должен знать: федеральное законодательство и нормативные акты, включая постановления Правительства РФ, указания Банка России, иные регулятивные требования, а также стандарты деятельности и нормы профессиональной этики, внутренние документы Работодателя, определяющие политику и регулирующие его деятельность; основы организации банковского дела; систему методов внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки; законодательство о труде, правила и нормы охраны труда, техники безопасности и противопожарной защиты.

1.8. В своей работе Работник в первую очередь руководствуется:

Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Положением Центрального банка Российской Федерации от 16 декабря 2003 г. N 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах».

Письмом Центрального банка Российской Федерации от 13 июля 2005 г. N 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Указанием Центрального банка Российской Федерации от 9 августа 2004 г. N 1486-У «О квалификационных требованиях к специалистам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».

Правилами внутреннего контроля Работодателя.

1.9. В период временного отсутствия Работника его обязанности возлагаются на ________________ (должность).

1.10. Состав подчиненных работника: ___________________________________.

2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА

2.1. Организует разработку и представление на утверждение Работодателя правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.

2.2. Организует реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления. В этих целях Работник консультирует служащих Работодателя по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также принимает решения по переданным ему сообщениям — документам, содержащим сведения о сделках, подвергающихся сомнению.

2.3. Организует представление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — «уполномоченный орган») сведений в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Работодателя России.

2.4. Оказывает содействие уполномоченным представителям Работодателя России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Работодателя по вопросам, отнесенным к его компетенции внутренними документами Работодателя.

2.5. Представляет не реже одного раза в год письменный отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, органам управления Работодателя в соответствии с его внутренними документами. Порядок текущей отчетности Работника определяется внутренними документами Работодателя.

2.6. Обеспечивает сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений Работодателя документов.

2.7. Обеспечивает соблюдение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении своих функций.

2.8. Выполняет иные обязанности в соответствии с письмом ЦБ РФ от 13 июля 2005 г. N 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и внутренними документами Работодателя.

3. ПРАВА РАБОТНИКА

Работник имеет право на:

— предоставление ему работы, обусловленной трудовым договором;

— рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором;

— полную достоверную информацию об условиях труда и требованиях охраны труда на рабочем месте;

— профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;

— получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;

— взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности;

— использование сотового телефона в служебных целях.

Работник несет ответственность за:

4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.

4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.

4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.

4.4. Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда.

Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.

4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.

5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ

5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.

5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).

ЦБ РФ предложил изменить требования к СДЛ отдельных некредитных финансовых организаций

На сайте ЦБ РФ опубликован Проект указания Банка России «О внесении изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 14 ноября 2017 года и могут быть направлены на E-mail: zhavyrkinava@cbr.ru, arkushaig@cbr.ru, miv6@cbr.ru.

Предполагаемые изменения комментирует эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ Пинигина Елена Евгеньевна.

Пинигина Елена Евгеньевна

Согласно тексту пояснительной записки к проекту, Банк России разработал данный Проект в целях корректировки нормы пункта 10 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У в части квалификационных требований к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее –ответственный сотрудник, ПОД/ФТ, соответственно) в некредитных финансовых организациях (НФО), и сотрудникам подразделений по ПОД/ФТ в НФО.

Проектом корректируются нормы Указания Банка России № 3470-У о квалификационном соответствии ответственного сотрудника НФО (за исключением ответственных сотрудников отдельных НФО) и сотрудников структурного подразделения по ПОД/ФТ в НФО с учетом расширения перечня оснований для расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, которые могут являться фактом признания их несоответствия квалификационным требованиям. Действие Проекта будет распространяться на деятельность НФО, поднадзорных Банку России и являющихся субъектами исполнения требований по ПОД/ФТ.

То есть, сейчас п. 10 Указания Банка России изложен в следующей редакции:

«Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:

неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;

факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Проектом предложено изложить п.10 в следующей редакции:

«Ответственный сотрудник, сотрудники структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг, страхового брокера, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации, осуществляющая свою деятельность в виде микрокредитной компании, общества взаимного страхования, ломбарда считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Сотрудники структурного подразделения некредитной финансовой организации, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в 3 соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.».

Таким образом, возможно, появится новое основание считать ответственное лицо отдельных НФО (в том числе ломбардов, КПК, МФО и др.) не соответствующим квалификационным требованиям при наличии в том числе факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (7.1 непринятия работником мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, стороной которого он является, непредставления или представления неполных или недостоверных сведений о своих доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера либо непредставления или представления заведомо неполных или недостоверных сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруга (супруги) и несовершеннолетних детей, открытия (наличия) счетов (вкладов), хранения наличных денежных средств и ценностей в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владения и (или) пользования иностранными финансовыми инструментами работником, его супругом (супругой) и несовершеннолетними детьми в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, если указанные действия дают основание для утраты доверия к работнику со стороны работодателя) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность».

Если проект будет принят, отдельных НФО ожидает очередное внесение изменений в ПВК по ПОД/ФТ и проведение внутреннего целевого (внепланового) инструктажа. О принятии проекта мы отдельно сообщим на нашем портале.

Следующая
Трудовой договорТрудовой договор с помощником адвоката

Помогла статья? Оцените её
1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars
Загрузка...
Добавить комментарий

Adblock detector